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中国经济网北京12月2日讯 中国证监会辽宁监管局网站近日发布对于对东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券商业部接收出具警示函纪律的决定。
经查，该商业部存在以下问题：一是营销行径决策未见审核形式及合规审查纪录。二是个别电脑未纳入监控系统。三是证券牙东谈主薪酬分拨仅与客户来回量挂钩，证券经纪业务从业东谈主员绩效窥伺和薪酬分拨机制不完善。四是未保留金融居品推介工作关系资料。
上述看成违背了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主见》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项、《证券经纪业务处置主见》(证监会令第204号)第三十八条、《证券公司代销金融居品处置端正》(证监会公告〔2020〕20号)第十六条的端正。
字据《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主见》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券经纪业务处置主见》(证监会令第204号)第四十三条、《证券公司代销金融居品处置端正》(证监会公告〔2020〕20号)第二十条的端正网上配资，辽宁证监局决定对东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券商业部接收出具警示函的监管纪律。
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